中央银行对瑞银第三方支付6124万英镑的罚款

深圳市瑞银信息技术有限公司。 (以下简称

特别是五项违法违规行为包括:超出核定业务范围;未按要求建立相关制度或风险管理措施;未按要求履行客户身份识别义务;与身份不明客户进行交易;未按要求提交可疑交易报告..

除了银行的来源外,三名高管也被罚款。 其中,时任瑞银信副总经理的徐辉因未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明客户进行交易;未上报可疑交易报告等违法行为被罚款17.75万元.. 当时瑞银新业务运营部总经理龚月平因未按规定履行客户身份识别义务被罚款12.75万元;与身份不明客户进行违法违规交易.. 时任瑞银信风险控制部总经理覃洲因对瑞银信未按规定提交可疑交易报告的违法违规行为负责被罚款5万元..

免责声明:文章《中央银行对瑞银第三方支付6124万英镑的罚款》来至网络,文章表达观点不代表本站观点,文章版权属于原作者所有,若有侵权,请联系本站站长处理!

相关推荐